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美国OTC市场中国企业有哪些?

2020-03-11| 发布者: 卜静| 查看: 1772

美国OTC市场通常同时指代OTC Markets这一市场,及其服务提供商OTC Markets Group。OTC Markets以前称为粉单市场Pink Sheets,是一个金融市场,为近10000种场外交易(OTC)证券提供价格和流动性信息。场外交易市场集团( ...

美国OTC市场通常同时指代OTC Markets这一市场,及其服务提供商OTC Markets Group。

OTC Markets以前称为粉单市场Pink Sheets,是一个金融市场,为近10000种场外交易(OTC)证券提供价格和流动性信息。

场外交易市场集团(OTC Markets Group)是一家为美国场外证券市场提供服务的私人公司。该集团总部设在纽约市。场外交易证券分为三个市场,为投资者提供机会和风险信息:OTCQX,OTCQB和Pink。

美国OTC市场包括哪些?

场外交易市场集团在三个市场之一指定证券,以表明公司使用其报价系统提供的财务和公司披露水平。这三个市场是:OTCQX,OTCQB和Pink。

除了具有包括财务要求的规则的OTCQX市场之外,指定并不表示发行人的质量或任何证券的价值。指定是基于公司披露和OTCQB的水平和及时性,任何Pink类别都可以包括高质量或投机、苦恼或可疑的公司。在考虑对这些公司进行投资时,鼓励投资者谨慎行事。

美国证券交易委员会(SEC)将OTCQX和OTCQB市场视为“已建立的公开市场”,目的是在向证券交易委员会进行股权融资转售登记时确定公开市场价格。OTC市场集团可以通过其在SEC注册的替代交易系统OTC LinkATS促进电子交易。

除了OTCQX,OTCQB和Pink,其他的OTC市场还包括场外交易公告板(OTCBB)。

场外交易公告板(OTC Bulletin Board,OTCBB)只是一种类似于OTC Markets的,在场外交易的证券的上市。OTCBB作为交易所,已经由运营方FINRA被关闭。OTCBB公司必须及时向美国监管机构提交报告。几乎所有的OTCBB公司现在都通过OTC Markets的OTC Link ATS报价,因为它的全电子交易平台更好地满足了自动化经纪商的需求。

在美国OTC市场挂牌的中国企业有哪些?

据美国OTC Markets 官网显示,2016-2019年,从美国OTC市场转入NYSE , NASDAQ等主板市场的企业分别是:28家、48家、45家、29家,这期间,美国主板新上公司分别是105家、160家、190家和177家,占主板新上公司的16%-30%之间,美国OTC市场也由此成为许多中小企业进入美国主板市场的重要跳板。

此前,包括中国银行 (股票代码:BACHF)、中国建设银行(股票代码:CICHY)、中国农业银行(股票代码:ACGBY)、中国工商银行((股票代码:IDCBF)、交通银行(股票代码:BCMXY)、新鸿基地产(股票代码:CICHF)、等……此外,还有一些民营企业,如北大科兴生物、杨凌博迪森、大连傅氏、山西普达、远东能源、陕西中国天然气、庆客隆超市、深圳科通、比克电池、中国节能、绿专资本等等都曾通过美国OTC市场挂牌,后才成功转板到主板市场。

这其中,有一些企业已经成功转入美国NYSE 、NASDAQ主板市场,如绿专资本。绿专资本成立于2013年7月,主要业务涉及境外上市、市值管理、FA、海外信托、家族办公室、创投基金等,目前持有11张金融牌照,是优秀的亚洲跨境金融服务机构。2014年9月,绿专资本在美国OTC市场挂牌。2018年6月,绿专资本从美国OTC市场OTCQB转板进入NASDAQ。

转板即美国OTC市场企业达到NYSE,NASDAQ等交易所的准入条件后,可提出申请转入该交易所交易,这种方式操作简便。

根据美国NYSE , NASDAQ等主板基本条件规定,美国OTC市场挂牌企业满足以下相关条件:(1) 企业的净资产达到500万美元或年税后利润超过75万美元或市值达5000万美元;(2) 流通股达100万股;(3) 90 个交易日内最低股价为4美元/5美元;(4) 股东超过300人/400人;(5) 有3个以上的做市商等,即可申请转入主板市场。

美国OTC市场中国企业有哪些?



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